- A Autoridade de Inteligência Financeira da Coreia do Sul (FIU) impôs advertência institucional e multas totais de ₩27,3 bilhões ($1,89 milhão) à Korbit por violações generalizadas de AML.
- A fiscalização, realizada de 16 a 29 de outubro de 2024, identificou cerca de 22.000 violações relacionadas a due diligence de clientes e restrição de transações.
- Dentre os casos, houve mais de 12.800 falhas em identificação de clientes e 9.100 transgressões por permitir atividades sem verificação completa.
- A FIU também apontou 19 transferências envolvendo três provedores de serviços de ativos virtuais no exterior não registrados, além de 655 falhas de avaliação de risco.
- Medidas disciplinares foram aplicadas aos dirigentes, com advertência formal ao CEO e reprimenda ao responsável de conformidade; novos detalhes serão publicados pela FIU após procedimentos formais.
Korbit, exchange sul-coreana de criptomoedas, recebeu sanções institucionais da FIU após inspeção realizada entre 16 e 29 de outubro de 2024, por violações à AML. A autoridade aponta ocorrências em conformidade, due diligence e restrições de transações.
A FIU identificou cerca de 22 mil violações relacionadas a diligência de clientes e limitações de operações. Entre elas, 12.800 envolvem identificação inadequada ou incompleta de clientes, com documentos duvidosos ou registros ausentes.
Outras 9.100 ocorrências dizem respeito a transações permitidas sem verificação de identidade, violando regras de AML. Além disso, 19 transferências ocorreram com três VASPs estrangeiros não registrados no país.
Foram ainda 655 falhas na avaliação de risco antes de oferecer novos produtos, incluindo serviços associados a NFT. A fiscalização resultou em medidas disciplinares contra a alta gestão, com o CEO recebendo advertência formal e o responsável de conformidade, reprimenda.
A FIU informou que anunciará os detalhes finais das sanções após a conclusão de procedimentos, inclusive a publicação do montante final após recebimento de manifestações da Korbit. A agência ressalta que continuará com ações de observância.
Contexto recente envolve o interesse do Mirae Asset Group em comprar a Korbit, com negociações em andamento por meio da Mirae Asset Consulting, conforme veículos de imprensa locais. A Korbit é controlada pela NXC (aproximadamente 60,5%) e a SK Planet (cerca de 31,5%).
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